并将部分套取的资金转入劣后级投资人账户内，充作劣后级出资。经司法审计，华领公司、孙祺非法募集资金人民币76亿余元，用于兑付投资人本息、公司运营、个人挥霍等，仅少量资金用于投资、借贷等活动，造成700余名被害人实际经济损失人民币20亿余元。值得注意的是，康力电梯（002637.SZ）等企业也因投资华领资产相关私募基金遭遇兑付危机，涉案金额达3880.76万元，目前相关诉讼仍在审理中。上海金融法院审理认为，恒泰证券作为专业私募基金托管机构，在面对“交易对手单一、投资标的金额巨大且权属信息不完整、交易频次异常高频”等可疑情形时，未保持合理职业怀疑，仅对划款指令、票据收益权转让协议、网银票据查询截图等文件进行程序性形式审查，未对底层银行承兑汇票的真实权属进行审慎核查，存在明显履职过错。2022年，华领资产实控人孙祺因集资诈骗罪被判处无期徒刑，而针对托管机构的民事追责，直至2026年才逐步落地。公开信息显示，金融街证券的发展历程可追溯至1992年成立的内蒙古证券，这家公司2002年完成增资扩股后更名为恒泰证券，2015年登陆港交所实现上市，2025年9月完成工商变更，正式更名为金融街证券。华领资产非法集资案的托管失职行为，均发生在恒泰证券运营时期。更名后的金融街证券，经营业绩迎来爆发式增长。年报数据显示，2025年该公司实现营业收入35.43亿元，同比增长27.16%；净利润达3.25亿元，同比增幅高达84.33%。有业内人士分析指出，金融街证券的业绩增长，未能同步带动合规管理能力的提升。从早年托管华领资产私募基金时的履职疏漏，到更名后密集收到的监管罚单，足以说明其合规管理体系存在明显漏洞，业务扩张速度与风险管控能力严重失衡，更名焕新并未带来合规层面的实质性提升。事实上，金融街证券的合规乱象屡被监管盯上，各类罚单与警示函接踵而至，违规行为覆盖私募托管、产品销售、反洗钱等多个核心业务领域。2025年12月31日，该公司因私募基金销售违规、从业人员“飞单”等问题，被内蒙古证监局与广东证监局合计开出7份监管警示函，暴露其在业务管控、人员管理上的薄弱环节。针对上述违规行为，内蒙古证监局明确要求金融街证券在收到监管措施后3个月内完成整改，并在2026年1月至12月期间，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况持续完善合规管理制度与内部控制措施，加强人员管理、防范风险，且需在每次检查后
=*=*=*=*=*=
当前为第2/3页
下一页-上一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页