10个工作日内报送合规检查报告。进入2026年，监管处罚力度进一步加大。1月28日，上海证监局披露警示函，指出金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部从业人员葛飞龙、沈迪卿、张晓英三人，存在向投资者推介销售非公司代销产品、从中获取不当利益的违规行为，营业部及3名相关从业人员均被采取出具警示函的监管措施。3月6日，中国人民银行内蒙古自治区分行再出罚单，以“未按规定制定完善反洗钱内控制度、未规范开展客户尽职调查、未按要求报告可疑交易”为由，对其给予警告并处罚款141.2万元，合规漏洞触及多重监管红线。上述律师告诉界面新闻，华领资产案后续出现更多投资者追偿诉讼，赔偿规模扩大；公司整改不到位被监管进一步处罚；合规乱象影响核心业务（如经纪、托管）营收，或将导致2026年业绩增速不及预期。
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