例虽有增长，但总量并不多。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号），只有情节特别严重的，才可以被采取认定为不适当人选的监管措施。见诸报端的一些典型案例集中在2022年：涉乐视网IPO财务造假，平安证券的两位保代被认定为不适当人选，10年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。亚太药业财务造假案中，安信证券的两位保代被禁业2年；在安信证券的于某杰因擅自修改通过公司审批的申报文件，被禁业6个月。以上“资格罚”均是由证监会派出机构作出，2024年上交所开出首单资格类罚单，浙商证券两保代被暂停保荐资格3个月。同年，申万宏源承销保荐一保代，因国宏工具IPO项目保荐职责履行瑕疵，被上交所实施6个月内不接受其签字文件的纪律处分。这些被“资格罚”的保代，大多已经离开证券行业。据券商中国记者查询，此次被北京证监局处罚的三位保代，王某里已无执业信息，应已离职。而一些仍留在证券行业，却因项目问题出具“资格罚”的保代，可以从中国证券业协会披露的保荐代表人分类名单D（暂停业务类）中一窥。最新数据显示，截至4月7日，共有17位保代在D类名单中，被处罚日期分布在2020年7月至2026年4月。相较2025年末，2026年新增粤开证券的张某、中天国富证券的陈东某，均为行政处罚。根据规定，上述D类保代，一般是最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被认定为不适当人选，或被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分，并且尚处在执行期。券商中国记者发现，这17名保代，有些已经从保荐代表人转变为从事一般证券业务，也有一些已经改换门庭，更换了执业机构。从机构层面而言，当前在中信建投、广发证券、国金证券的D类保代相对较多，各有2位，余下11家机构各有1位。此次北京证监局出手，对保代施以“资格罚”，无疑是追责机制的深化。而对中介机构执业的从严导向还将持续，比如在最新一轮创业板深化改革中，证监会发言人答记者问就再次强调，完善保荐机构及保荐代表人监管制度，加强保荐机构执业质量评价，严厉打击配合造假、突击入股等违法违规行为。校对：祝甜婷
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