集中整治!各地证监局曝光新一批私募违规案例
== 2026/5/18 3:48:23 == 热度 189
查,公司存在挪用基金财产、向协会报送虚假信息、未规范披露信息、向投资者承诺本金或收益等多项违规,协会直接做出撤销宜华投资管理人登记的严厉处分。5月8日,浙江壹诺投资管理有限公司(下称浙江壹诺)也因两项违规被从严处置。经查,该机构向协会报送的信息存在虚假记载,其部分产品投资者资金来源为该公司法定代表人实际控制资金,相关人员为法定代表人代持私募基金产品份额;同时,公司还未按规定履行信息报告义务。协会依法撤销其私募基金管理人登记,同时取消涉事人员基金从业资格。湘联控股有限公司则因未尽勤勉尽责义务,投资者适当性管理落实不到位,风险匹配机制缺失,被暂停产品备案6个月,业务开展全面受限。合规洗牌持续深化业内人士指出,私募罚单近期密集落地,是监管层常态化严监管的具体体现。当前私募基金行业体量持续扩容,但部分机构合规能力、治理水平与业务规模不匹配,粗放式发展遗留的隐患持续凸显。监管通过分层惩戒、精准执纪,对轻微合规瑕疵督促整改规范,对蓄意造假、侵害投资者利益的行为顶格处罚,大幅抬高行业违规成本。该人士还表示,私募行业已彻底告别“野蛮生长”时代,合规不再是加分项,而是机构生存发展的核心底线。未来监管将持续覆盖募资、投资、信披、专项业务全链条,推动行业合规从形式合规向实质合规升级。在此背景下,行业分化将持续加剧,内控完善、合规稳健的优质机构将持续受益,治理混乱、屡查屡犯的中小机构将加速出清。同时,严监管态势也将持续净化市场环境,为投资者筑牢资产安全防线,助力私募基金行业回归资管本源,实现高质量稳健发展。责编:杨喻程排版:刘珺宇校对:李凌锋
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