机构内部控制与风险管理，落实账户实名制与交易者适当性管理要求，全方位防范衍生品市场风险向投资者传导。资本市场资深券商法务人士对界面新闻指出，投资者保护并非单一主体的责任，需构建“监管引导、券商主导、市场参与、投资者自律”的多元协同体系。他表示，从券商层面，建议进一步完善“内部自查+外部监督”的双重管控模式，常态化开展案件复盘与合规自查，将适当性管理纳入合规考核与追责体系，同时优化投诉处理与纠纷调解机制，严格落实小额速调、应调尽调要求，降低投资者维权成本；针对调解档案管理，建议明确保存期限，倒逼券商从纠纷中整改业务漏洞，提升服务质量。上述人士建议，“在新规落地基础上，进一步细化回访、自查的实操标准，明确高风险产品回访的具体频次、自查的核心指标，同时借助数字化手段提升管理效率，比如通过智能系统实现投资者风险测评的动态更新、信息核查的精准高效，减少人为操作漏洞。此外，建议监管层持续加大典型案例曝光力度，通过案例警示强化券商履职意识，同时引导投资者提升风险认知，树立理性投资理念，形成‘监管引导、券商尽责、投资者自律’的良性循环。”
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