被罚背后，国都证券正处于股权更迭关键阶段。2024年12月，浙商证券通过股权受让取得国都证券34.25%股权，成为第一大股东；2025年5月完成董事会改组，正式成为其控股股东。本次并购合计耗资约51.85亿元，是近年资本市场关注度较高的券商并购案例。严监管持续国都证券因债券业务频频领罚并非孤例。据统计，截至5月20日，今年已有12家券商因涉债违规收到罚单。从违规情形来看，尽职调查流于形式、存续期受托管理缺位、内部风控把关不严，成为券商债券类业务违规被罚的主要问题。2月13日，财通证券、太平洋证券、中天国富证券皆因债券业务违规，于同日被出具警示函。其中财通证券主要存在三大问题：一是债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务。四川证监局指出，华西证券在个别债券项目的承销及受托管理工作中，存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用核查不充分以及相关工作制度不健全等问题。针对上述违规行为，四川证监局决定对华西证券采取责令改正的行政监管措施。华南某券商人士认为，债券业务处罚增多，一方面是由于IPO节奏阶段性放缓，而债券市场在发行、交易、投资方面违法违规行为逐步增多；另一方面也可以看出监管部门加大了对债券市场全链条的处罚力度。针对上述处罚，国都证券方面表示，公司严格按照法律法规要求，已对相关违规行为完成整改，并将吸取教训、引以为戒，杜绝此类问题再次发生。
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