严重的是，在现场检查期间，该公司存在隐匿、篡改核查和验证资料以及与内部管理、业务经营有关的信息和资料等情况。北京证监局明确要求，和讯信息总部及分支机构在暂停新增客户期间，不得签约新客户，不得以“投资者教育”等名义变相开展证券投资咨询业务。暂停新增客户期满后，公司须向北京证监局书面报告整改情况，监管将视整改情况组织验收，整改未完成前不得恢复新增客户。年内15家投顾机构被罚和讯信息的遭遇并非个案。今年以来，监管对证券投顾机构的处罚力度持续加码，暂停新增客户正成为治理行业乱象的“利器”。据券商中国记者统计，同花顺iFind数据显示，今年以来已有15家投顾机构领到16张罚单。其中被责令暂停新增客户的机构已达8家，包括天相财富、慧研智投、深圳市珞珈投资、上海凯石证券投资咨询有限公司、上海九方云智能科技有限公司、上海证券通投资资讯科技有限公司以及和讯信息。一家投顾机构总监对券商中国记者介绍，在市场交投活跃之下，证券投顾机构被暂停新增客户属于较为严重的处罚，意味着无法新增客户，还面临后续的整改验收，暂停新增客户时间远超监管所列示的时间表，暂停客户期间只能尽量做好激活存量客户、维护好存量客户等工作，进而创造更多收益。“证券投顾行业这些乱象的核心症结，仍在于部分机构过度追求短期盈利，忽视服务本质与投资者权益，机构自身经营理念与价值定位存在偏差。”某证券投顾机构负责人对券商中国记者表示。业界学者对券商中国记者指出，目前很多投顾机构的考核体系更看重新增客户数、转化率等核心指标，对于客户留存率、收益率几乎不考核，很多行为围绕流量变现而展开，因而容易出现误导性宣传、变相承诺收益等违规行为。在业内专家看来，近年来多家投顾机构被暂停新增客户、两家老牌机构遭撤销牌照，证明监管已对此类乱象展开精准打击。但牌照价值与违法成本之间的天平尚未彻底扭转，违规激励依然存在。责编：战术恒排版：王璐璐校对：王蔚
=*=*=*=*=*=
当前为第2/2页
上一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页