瑕疵。2022年12月30日成为行业合规整治的关键节点。证监会正式明确富途控股、老虎证券未取得中国境内证券业务经营牌照，擅自面向境内投资者开展跨境证券经纪、开户交易等业务，违反《证券法》相关规定，构成非法经营证券业务。2023年1月，《证券经纪业务管理办法》正式落地实施，从制度层面明确跨境证券经纪业务的合规边界，划定“境内证券业务必须持牌经营”的核心红线，彻底终结了无牌跨境券商的灰色生存空间。该办法明确，任何机构未经证监会核准，不得向境内投资者提供境外证券发行、交易、经纪等服务，为后续常态化监管、持续整改提供了坚实的法规依据。值得一提的是，对于上述互联网券商在内地无牌照展业是否合规以及存在的风险，《每日经济新闻》曾多次进行过调查并发布报道。2021年11月，《每日经济新闻》发布报道《4个月蒸发34亿美元 老虎证券在境内面临牌照“裸奔”》。记者除了提示老虎证券不属于证监会依法核准设立的机构外，还在详细调查后发现，投资者如果借道老虎证券“出海”投资境外股市，可能会遭遇一些之前不曾预料的暗礁。例如投资者在老虎证券入金并非“银证转账”，只能使用香港的工银亚洲银行卡或者香港民生银行银行卡，才可以与老虎证券的综合账户进行银证转账绑定。而通过其他银行卡入金，简单地说就是一种汇款的方式，这种跨境汇款的方式存在资金被挪用的风险，一旦出事，投资者或将损失惨重。另外，也有投资者出现想把其老虎证券账户上的资金汇回境内，却遭遇境内银行拒绝等问题。将设置两年集中整治期清理非法存量业务在备受关注的存量客户处置方面，本次证监会也给出了最新方案。5月22日，证监会发文指出，近日，经国务院同意，中国证监会等8部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，明确经过两年集中整治全面取缔境外证券期货基金经营机构非法跨境经营活动。根据方案，证监会将设置两年集中整治期清理非法存量业务，集中整治期内，禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务，只允许单向卖出交易并转出资金。集中整治期满后，境外机构要全面关停境内网站、交易软件及配套服务器，禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务。 封面图片来源：韩阳
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