《每日经济新闻》记者获悉，近期上交所向券商下发了强化参与者交易业务单元管理的通知，明确要求券商对交易单元使用情况开展自查，存在不合规情形需在3个月内完成整改。此举通过加强对交易单元的统一管理，严禁为个别投资者提供特殊便利。
  对此，有头部券商人士表示，“交易单元公平分配是保障投资者合法权益的基础性制度安排，有助于营造公平有序的市场环境，切实保护中小投资者利益。我们坚决支持并将尽快落实这一监管要求。目前整改工作已有序推进，各家券商将严格按照监管规定的期限要求，确保在3个月内全部完成存量配置的清理整改”。
  上交所严禁“特殊便利”，腾出部分交易单元将优先让普通投资者获益
  近期，上交所向券商下发了强化参与者交易业务单元管理的通知。上交所明确表示，此举系维护证券市场秩序和交易公平，保护投资者合法权益。根据中国证监会《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，上海证券交易所制定了《上海证券交易所会员管理规则适用指引第6号——参与者交易业务单元管理》（以下简称《指引》）。
  具体而言，上交所要求各家券商应当针对参与者交易业务单元（以下简称交易单元）使用情况开展自查，如存在不符合《指引》规定的情形，应当在3个月内完成整改。
  同时，券商应当加强交易单元内部管理，从事证券经纪、证券自营和资产管理等不同业务的，应当使用对应性质的交易单元。上交所强调，券商应当做好交易单元内部分配，公平对待投资者，保护投资者特别是中小投资者合法权益，严禁为个别投资者提供特殊便利。
  上交所还提出，券商向上交所申请新增普通经纪和两融专用交易单元前，应当确保已申请的交易单元数量与其自身的经纪业务规模相互匹配，并做好已申请交易单元的充分使用。
  在整改落地阶段，上交所要求券商应当确保清理整改工作平稳有序开展，切实做好终止服务客户的解释教育工作，同时应将已清理的部分交易单元优先用于改善普通投资者的交易体验。
  值得一提的是，在交易网关方面，三大交易所也有相关规定。比如北交所表示，券商应当为投资者公平合理分配交易网关，原则上不得为单一投资者分配单独使用的交易网关。

  证监会此前定调：营造中小投资者公平交易环境
  针对“特殊便利”的清理工作并非毫无征兆，行业内的规范动作早已拉开帷幕。今年2月，《每日经济新闻》记者就曾报道，彼时不少券商已着手停止向客户提供“独占交易
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