“考纲的调整显示了监管机构对市场变化的快速适应和响应能力，特别是在程序化交易和私募监管等新兴领域。”田利辉对券商中国记者表示，修订内容中特别提到了投资者保护和股东回报机制，显示出监管机构对保护投资者权益的重视。他还提到，考纲的更新需要券商高管和合规管理人员进行额外的教育和培训，以确保他们能够满足新的任职要求。 在修订高管、合规管理人员任职考纲之外，券商中国记者注意到，监管也在持续压严压实高管的管理责任。据不完全梳理，今年以来，至少有8家券商的高管被出具行政监管举措。这些被罚高管，多数是因对公司存在的违规情况负有责任，少数是自身“知法犯法”。 比如，中证协日前披露了7起证券从业人员违规参与股票交易的案例。其中一例是，某证券公司高管熊某涛，通过直接及间接操控多个账户进行大额股票交易，谋取巨额利润，最终被采取终身证券市场禁入措施。 值得关注的是，针对被罚高管，也有券商已经开启内部追责。7月24日，国都证券公告称董事会通过一项议案，针对北京证监局此前开具的一则罚单，将对相关责任人员进行问责。此前公告显示，因存在廉洁从业内部控制制度不完善等问题，国都证券被北京证监局责令改正。彼时，国都证券总经理杨江权、时任综合管理部总经理孙冠楠，因对上述违规负有责任，被出具警示函。 责编：杨喻程 校对：陶谦




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