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实习生视频惹风波!中信建投,周末再回应!
== 2024-7-27 21:34:13 == 热度 201
定,暴露公司项目名称本身即错误行为。公司都会跟投行签订保密协议,投行内部讨论项目一般都要用代号。根据证监会发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十九条,证券公司应当与投资银行类业务人员及相关知情人员签订保密协议。投资银行类业务人员及相关知情人员应当严格遵守保密制度和保密协议的规定,不得传播或泄露内幕信息,不得进行内幕交易,不得非法为自己或他人谋取利益。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十八条还提到,证券公司投资银行类业务的合规是指在公司整体合规管理体系下,通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施,履行对投资银行类业务合规风险的控制职责。




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