券业版征信系统更新在即证券公司先行赔付可豁免“入库”
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(原标题:券业版征信系统更新在即 证券公司先行赔付可豁免“入库”)
证券时报记者 刘艺文证券时报记者从相关渠道获悉,为进一步完善证券行业执业声誉信息管理机制,中国证券业协会(下称“中证协”)近期对《证券行业执业声誉信息管理办法》(下称《办法》)进行了修订,目前正在征求行业意见。据悉,这是《办法》发布实施三年来首次调整。总体来看,本次修订将干扰监管执法的行贿行为纳入违法失信范畴,同时明确券商通过先行赔付机制有效减轻或消除投资者损害的,其相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。券业版征信系统迎修订所谓证券行业执业声誉信息管理,就是全面收集证券机构、从业者执业的正面、负面信息,且提供查询方式。据此,业内也将其称之为“券业版的征信系统”。中证协表示,《办法》自2022年发布实施以来,为行业构建市场化的声誉约束机制奠定了制度基础,目前已初步形成以执业声誉信息库为依托,覆盖行业执业声誉信息采集、管理、查询、应用、修复更正等全流程管理机制。本次修订着眼于落实相关监管精神、结合执业声誉信息管理实践等情况。先行赔付可豁免“入库”《办法》的本次修订,落实了相关监管精神。一方面,贯彻落实了证监会关于坚持受贿行贿一起查的工作部署,进一步明确有关违法失信信息。具体包括:以贿赂等不正当手段干扰证监会及其派出机构监管执法工作,被予以行政处罚、纪律处分,或者因情节较轻、未受到处罚处理,但被纪律检查或行政监察机构认定的信息。另一方面,根据证监会关于依法推进先行赔付工作要求,明确对通过先行赔付机制主动减轻或消除对投资者违法损害的,相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。相关新增条款为:发行人因欺诈发行、虚假陈述给投资者造成损失,相关证券公司主动与受到损失的投资者达成协议予以先行赔付,积极减轻或消除投资者特别是中小投资者遭受的违法损害的,由其向中证协申请,对相关行政处罚信息不予记入执业声誉信息库。另外,本次修订还完善了诚信信息来源。根据执业声誉信息库上线运行以来的实践,将来源于证监会诚信档案数据库的信息调整为会员(即证券机构)自行报送,将过渡期有关安排转化为正式要求。正面负面信息均有记录根据《办法》,执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。基本信息为自律管理对象的身份识
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