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“逼宫”事件最新进展!深交所出手,对中信证券启动现场督导
== 2024-3-23 9:57:16 == 热度 187


近日,备受市场关注的联纲光电、中信证券“逼宫”事件又有新进展。3月22日深夜,深交所披露,为进一步压实保荐人“看门人”责任,从源头上把好上市入口质量关,决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。此外,深交所还表示:联纲光电首发上市申请受理后,深交所已发出三轮审核问询及监管函件,要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复,但回复内容不够清晰,所涉问题仍未能予以充分说明。“逼宫”事件回顾今年1月16日,联纲光电及中信证券回复了第二轮上市审核问询函,其中部分内容引起争议。资料显示,联纲光电实控人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%,加上二人的配偶合计持有发行人6.66%股份,实际控制人家族合计控制98%的股份。就“实际控制人持股比例较高”问题,深交所要求:一、结合发行人实际控制人家族持股比例较高的情况说明发行人相关内控制度是否健全且能发挥必要的作用,公司治理结构是否完善,如何保护中小投资者权益。二、说明发行人实际控制人相关亲属的持股情况及锁定期情况,在招股说明书风险提示中补充发行人实际控制人家族控制比例为98%及相关风险。不过,在回答上述两个问题时,联纲光电加入了“实际控制人家族持股比例较高的上市公司情况”这一段内容,引发了市场讨论。在回复中,联纲光电称,经查询近期完成上市的案例,与公司类似存在实际控制人家族持股比例较高的案例情况有8家,分别是:鼎龙科技、振邦智能、丰茂股份、华融化学、美硕科技、威力传动、银河微电、浩欧博。至于保荐机构中信证券,则在此次回复中表示,查阅了近期完成上市的案例,与公司类似存在实际控制人家族持股比例较高的案例情况,给出核查意见:经核查,认为发行人已建立较为完善的治理结构与内部控制体系,各项内部控制制度健全且能发挥必要的作用。此外,公司设置了累积投票制、中小投资者单独计票制及征集投票权安排等机制,充分保护中小投资者权益。对于联纲光电与中信证券的回复,有媒体及微博大V认为,“活跃(火药
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