证监会12月12日消息近日证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处罚 经查优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产报送虚假信息等行为严重违反私募基金法律法规浙江证监局对优策投资罚款2100万元对3名责任人员罚款1425万元对实际控制人采取终身证券市场禁入措施据悉相关处罚力度为顶格处罚在私募监管领域史上最重 证监会表示将坚决贯彻落实新国九条相关要求依法严厉查处私募基金各类违法违规活动清除害群之马净化市场环境促进行业规范健康发展 触犯监管底线红线 根据行政处罚决定书浙江证监局对优策投资实际控制人黄巍违反私募法规行为进行了立案调查发现优策投资报送的实际控制人信息存在虚假记载优策投资挪用基金财产黄巍利用基金财产为自己或他人牟利优策投资提供报送的产品信息存在虚假记载 公开资料显示优策投资于2017年11月21日在中国证券投资基金业协会登记从事私募证券投资基金管理业务2019年3月优策投资的实际控制人变更为黄巍2019年3月至调查日期间优策投资向基金业协会报送的实际控制人为李某晴前述报送信息存在虚假记载 2018年11月至调查日优策投资先后成立并管理优策长实1号私募证券投资基金等8只基金产品8只募集层产品的全部基金财产分别投向优策投资成立并管理的优策长实私募证券投资基金优策长秀私募证券投资基金优策月月盈3号私募投资基金等3只基金产品此外某外部私募基金产品亦投向优策月月盈3号私募投资基金3只投资层基金产品均投向银行协议存款 2020年4月至2024年6月在实际控制人黄巍决策安排下优策投资通过网银转账方式违规将前述3只投资层产品投向的银行协议存款资金转出至基金产品托管户之外的其他账户截至2024年7月2日转出资金尚有9.55亿元未归还 2020年4月至2024年6月优策投资隐瞒基金财产被挪用事实向投资者提供及向基金业协会报送的前述8只募集层产品3只投资层产品的资产收益净值等与实际情况不符11只基金产品信息存在虚假记载 在业内人士看来侵占挪用私募基金财产开展资金池业务违规关联交易违规违约投资等行为严重损害投资者合法权益触犯私募基金监管底线红线证监会表示将依法严厉查处私募基金各类违法违规活动 大幅提高处罚力度 此次开出的罚单力度空前处罚力度史上最重彰显了监管部门严厉打击私募领域违法违规行为的决心和态度 根据当事人违法行为的事实性质情节与社会危害
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