四川省证券期货业协会与成渝金融法院共建联动机制成效显现
== 2026/1/16 10:02:13 == 热度 188
中证报记者1月15日从四川省证券期货业协会(以下简称协会获悉,协会立足服务成渝地区双城经济圈建设,在成渝金融法院与重庆证监局、四川证监局《战略合作框架协议》的指引下,不断深化法院+协会联动机制,扎实推进期货行业诉源治理,持续优化法治化营商环境,切实提升纠纷化解效率与风险防控水平。
自2023年以来,协会与成渝金融法院持续深化协作,共同建立长效沟通机制。该机制聚焦期货市场纠纷的源头预防与高效化解,围绕信息互通、专业支持、诉调对接、风险共治及普法宣传等核心环节,精准确立多项务实举措,包括建立纠纷预警信息共享、推动协会调解组织纳入法院特邀调解名册、畅通调解协议司法确认流程、联合发布典型案例等。
自联动机制深化运行以来,协会与成渝金融法院协同发力,充分发挥行业协会的桥梁纽带与专业协调优势,聚焦期货行业纠纷热点,推动纠纷化解从事后应对向事前预防转变。一是精准预警,风险联防。在收到成渝金融法院发出的《期货中介公司法律风险防范提示函》后,协会第一时间组织传达,将法院警示的核心风险宣传营销中的风险隐患(如不当宣传、误导性信息、收益承诺等及中介业务资质合规性问题(如人员资质欠缺、代客理财、执业登记不实等精准传达至全体会员单位,并特别提示法院指出的因不当宣传引纠纷和资质瑕疵埋隐患等典型风险,引导机构主动对照排查,严格落实诚实信用、勤勉尽责的法定义务,筑牢风险防控第一道防线。二是多元调解,高效解纷。协会已被成渝金融法院正式纳入特邀调解组织名册,依托行业专家资源组建专业化调解队伍,精准对接日常风险监测中发现的突出、共性问题,有效开展纠纷调解。相关举措不仅有效化解了大量潜在纠纷,也显著缓解了司法资源压力,实现行业自治对司法判决的有效补充。
着力于源头治理与能力建设,协会多措并举持续提升行业合规风控能力。近日,在四川证监局指导下,协会成功举办了四川辖区期货分支机构负责人与业务负责人培训班。来自辖区54家期货机构的负责人、业务负责人及监管部门代表等近百人参加培训。培训内容涵盖法院提示函中指出的期货行业常见 不当宣传资质管理等相关风险,以及风险监测中反映的期货法律法规执行难点、内部管理痛点与业务操作风险。此次培训是法院+协会风险共治的具体实践,有效提升期货机构 严守资质底线规范宣传行为全面真实披露强化内控管理的合规意识和实操能力,将法院的风险防范提示精准传导至机构业务一线,将纠纷
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