截至3月2日，已有近30家上市银行发布首席合规官聘任相关公告。其中，农业银行、建设银行、中国银行、兰州银行、青农商行等多家银行宣布首席合规官由行长兼任。   业内人士认为，设立首席合规官不仅是银行响应监管政策的重要举措，更推动了银行业合规管理体系的深层重塑，有利于银行实现从“被动监管遵循”向“主动合规治理”转变。   合规从银行高层做起   近期，上市银行密集发布首席合规官聘任相关公告。   2月27日，5家上市银行宣布首席合规官人选。除交通银行聘任首席风险官刘建军兼任首席合规官外，建设银行、浙商银行、兰州银行、青农商行的首席合规官一职均由其行长兼任。其中，浙商银行吕临华的任职资格待其行长任职资格获批后生效。2月13日，农业银行宣布聘任该行行长王志恒兼任首席合规官；同日，中国银行发布聘任该行行长张辉兼任首席合规官的董事会决议公告。2月12日，光大银行公告称，董事会同意聘任杨文化为该行副行长兼首席合规官。   从各家银行聘任的首席合规官现有职务来看，多数由行长兼任，也有部分银行聘任副行长、首席风险官、行长助理等高管人员兼任首席合规官，个别银行采用专职首席合规官模式。   金融监管总局有关负责人在此前发布的答记者问中表示，金融机构要提高依法合规经营能力，将合规管理有机融入公司治理体系、运营管理架构和业务流程，这就要求合规从高层做起，高位推进合规管理体系有效运行。   合规管理应具备严肃性独立性   业内人士分析称，近期银行密集任命首席合规官，主要是响应2024年12月国家金融监督管理总局发布的《金融机构合规管理办法》相关要求。办法自2025年3月1日起施行，过渡期为一年。   “办法明确，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官，也可以由高级管理人员兼任。”某国有大行董事会办公室相关负责人表示，高管人员兼任首席合规官有利于金融机构合规履职从高层做起，培育合规文化，提高全体员工合规意识，营造不敢违规、不能违规、不想违规的合规氛围，有效保障高质量发展。   办法要求，首席合规官及合规官不得负责管理金融机构的前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突的部门。金融机构行长（总经理兼任首席合规官、省级分支机构或者一级分支机构行长（总经理兼任合规官的除外。   上述金融监管总局有关负责人表示，合
=*=*=*=*=*=
当前为第1/2页
下一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页