中证协面向林园投资发布网下投资者自律措施决定书，指出林园投资在2025年12月开展的新股网下询价和配售业务网下投资者自律检查中，存在十类违规情形。该会已对拟采取的处理措施进行事先告知，而截至今年4月15日，仍未收到林园投资反馈的书面陈述申辩材料。基于此，中证协对林园投资采取责令改正以及要求参加合规教育（核心股）的自律措施，限期5月29日前安排相关责任人员通过相关合规教育课程，并报告整改结果。未在规定时间内完成合规教育或者报告整改结果的，该会将视情节轻重，进一步采取有关自律措施。林园投资的十类违规情形贯穿新股网下询价全流程，从定价核心环节到内部管控细节，均存在明显漏洞。十类违规情形具体包括：一是定价依据不充分；二是首次公开发行证券研究机制、研究报告撰写和审批机制不完善；三是合规管理制度不完善；四是风险管理制度不完善；五是通讯工具管控制度不完善、执行不到位；六是合规审查、检查执行不到位；七是风险控制执行不到位；八是重要操作环节履行复核机制不到位；九是业务培训执行不到位；十是人员、信息隔离不到位。



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