因对保荐项目的违规情形负有直接责任，又有保代被出具“资格罚”。近日，据北京证监局披露，中信建投在证券发行保荐个别项目中存在执业问题，对负有直接责任的三位保代出具监管举措，其中王某里被要求禁业一年。近两年被出具“资格罚”的保代总量虽不多，但频次有所增加。而且被罚保代大多已悄然离开行业，王某里的执业信息同样难觅踪迹。与此同时，券商中国记者发现，保荐代表人分类名单D（暂停业务类）名单有所更新：截至4月7日，已有17名保代被列入名录，其中有两名保代为2026年以来新增。根据规定，被证监会行政处罚或执业资格被暂停，且尚在执行期的保代，会被记入D类。又见保代被“资格罚”据北京证监局披露，经查，中信建投在证券发行保荐个别项目中存在三项问题：一是对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分。二是未审慎核查发行人申请文件。三是未审慎核查证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。鉴于上述情况，根据有关规定，北京证监局决定对中信建投采取监管谈话的行政监管措施，要求该公司主要负责人在指定日期携带有效身份证件到北京证监局接受监管谈话。与此同时，因对上述违规行为负有直接责任，北京证监局对该项目的三位保荐代表人也出具监管措施。其中，罗某均和包某泰被警示，王某里则被认定为不适当人选，自行政监管措施决定作出之日起1年内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。虽然监管函未披露具体项目名称，但多项线索指向了红相股份财务造假案。据公开信息，红相股份2017年—2022年财务报表均存在虚假记载，6年累计虚增营业收入10.01亿元，虚增利润3.92亿元，并在此期间实行3次欺诈发行。红相股份所涉违规，即包括子公司“销售相同产品单价、毛利率明显高于其他客户”等情形。并且，项目中介机构容诚会计师事务所和致同会计师事务所因未勤勉尽责，在年初已被通报批评。红相股份所涉欺诈发行项目，由中信建投担任保荐机构或独立财务顾问。虽然最后一次欺诈发行，因上市公司主动撤回而告终，但前两次欺诈发行均成功实施。而这两个项目均由王某里担任保荐代表人，其他两位则仅参与一次，这或是王某里被“资格罚”的原因。D类保代名单更新近年来，监管持续压实中介机构看门人责任，但涉事项目保代多被警示或通报批评，被出具“资格罚”的案
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