（原标题：剑指多项违规！五月私募罚单密集落地，又有机构被撤销管理人登记） 2026年5月，私募基金行业常态化严监管持续发力，各地证监局、基金业协会集中曝光新一批私募违规案例。多地证监局集中整治5月以来，针对中小私募机构治理混乱、合规流于形式、投资者保护缺位等典型问题，多地证监局集中下发监管措施，问题极具行业代表性。5月15日，青岛证监局对鲲鹏（青岛）私募基金开出监管罚单，成为本月最新私募处罚案例。经查，该机构存在多项实质性违规问题，在备案登记材料中虚假记载实控人、股东信息，刻意隐瞒股权真实架构；违规向不合格投资者募集资金，默许基金份额代持行为，突破私募募资核心底线；同时公司与关联企业人员、办公场所混同，内部治理架构混乱，风控制衡机制完全失效。对此，监管部门对公司、实控人及总经理采取责令改正措施，对涉事代持股东出具警示函，将所有违规记录全部纳入资本市场诚信档案，倒逼机构彻底整改合规。5月9日，浙江证监局查处杭州观奕私募基金合规违规问题。该机构合规管理漏洞频发，允许非公司员工参与产品募集与资产管理工作，部分基金投资者适当性材料存在瑕疵；同时未严格按照基金合同履行信息披露义务，未按合伙协议召开合伙人会议。最终监管对公司及法定代表人双双出具警示函，要求机构全面补齐合规短板，规范业务全流程操作。四川证监局在日常现场检查中发现，四川发展证券投资基金存在多项业务合规瑕疵，内控制度不完善、制度执行不到位，日常业务开展未严格遵守私募监管规则。监管依法对公司作出责令改正决定，对公司董事长出具警示函，压实高管合规履职主体责任。协会密集出清违规主体此外，基金业协会5月持续加大惩戒力度，共开出4张纪律处分决定书。5月15日，协会对两家私募机构采取自律监管措施。其中，中核华瑞投资管理有限公司（下称中核华瑞）多项私募运作合规严重缺位，内部管理流于形式：一是公司部分私募基金产品未按规定办理备案手续；二是违规将基金管理相关核心工作委托第三方机构开展，未履行管理人谨慎勤勉义务；三是未充分履行投资者适当性管理义务，向风险识别、风险承担能力不匹配的投资者推介私募产品。协会对中核华瑞作出相应自律纪律处分，督促公司全面整改业务流程、收回核心业务管控权、完善投资者适当性管理体系。另一家汕头宜华投资有限公司（下称宜华投资）的违规问题更加严重。经
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