又一家投顾机构领到罚单。近日，北京证监局发布行政监管措施决定书，对和讯信息科技有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。这是今年以来“和讯系”收到的又一张大罚单。就在一个月前，其上海分公司刚被暂停新增客户12个月，叠加之下，这家老牌投顾机构将面临较长时间无法拓展新客户的严峻考验。券商中国记者根据同花顺iFind数据统计，今年以来已有15家投顾机构领到16张罚单。其中被责令暂停新增客户的机构已达8家。七大问题曝光北京证监局的行政监管措施决定书显示，和讯信息存在七大类违规问题，几乎覆盖了证券投资咨询机构从内控到展业的全链条。具体来看，存在的问题包括：一是合规管理和风险控制机制不健全，公司对从业人员通过微信公众号、抖音、视频号、快手等自媒体平台展业缺乏有效管理，对分支机构与第三方合作、企业微信账号、员工执业行为等方面的管理不到位，合规培训不足。二是未能对从业人员的执业行为进行有效管理，部分不具备投资顾问资格的员工向客户提供投资建议，部分员工在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，部分投资顾问的投资建议缺乏合理依据。三是投资者适当性管理不到位。四是与第三方机构合作未规范证券投资顾问业务的推广行为。五是存在不实、误导性营销宣传，变相承诺收益的行为。六是未向投资者揭示“金投顾”软件终端的固有缺陷和使用风险，未说明数据信息来源，该软件具有选择证券投资品种、提示买卖时机功能，却未向投资者说明其方法和局限。七是聘任不符合任职条件的财务负责人，合规负责人未按规定时间向北京证监局备案。与此同时，和讯信息的总经理、合规负责人和合规部负责人三名高管也因对上述问题负有管理责任，被北京证监局一并采取出具警示函的行政监管措施。年内两次“中招”，“和讯系”遭遇叠加处罚值得关注的是，这已是和讯系今年以来第二次被监管“点名”——两次处罚叠加，意味着这家投顾机构将在相当长的时间内无法发展新客户。就在一个月前的4月7日，上海证监局对和讯信息科技有限公司上海分公司采取了责令改正及责令暂停新增客户12个月的监督管理措施。经查，该分公司合规管理和风险控制机制存在严重不足，包括为不具备证券投资咨询业务资格的公司提供展业资质、与其多名人员签订劳动合同并就其投顾业务营业额以推广引流名义进行分成、非公司员工冒用公司多个企业微信账号开展投资咨询业务活动等。更
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