今年又有不少私募的违规行为被“揪出”。界面新闻统计发现，2026年上半年中基协已经累计披露了160份面向私募及相关人员开出的“罚单”，包括处分决定书、纪律处分复核决定书等。面向私募管理人开出的“罚单”一共有47份，共涉及45家私募机构。其中，25家为私募股权、创业投资基金管理人，20家为私募证券投资基金管理人。按照管理规模划分，除了已经注销登记的11家和未展示管理规模的1家以外，其余33家私募中，有19家为0-5亿元的小私募，5-10亿元、10-20亿元、20-50亿元三个规模区间的分别有3家、5家和3家，另有2家50-100亿元的“准百亿”私募和1家百亿私募。图：上半年中基协处罚私募管理规模情况（按照披露时间统计）数据来源：中基协、界面新闻整理按照处罚结果来看，其中，有10家私募被注销管理人登记， 12家被暂停备案产品12个月，6家被暂停备案产品6个月，2家被暂停产品备案3个月，另有11家被予以警告，4家被予以公开谴责。图：上半年中基协对私募处罚结果情况（按照披露时间统计）数据来源：中基协、界面新闻整理界面新闻注意到，其中，上海元亨王道私募虽然仅被中基协采取警告的纪律处分措施，不过在相关“罚单”披露后不久，公司便于2月6日主动注销了管理人登记。根据相关“罚单”，界面新闻梳理了2026年上半年被中基协“点名”的私募在五大领域存在的一些高频违规行为。一是募集环节违规。募集资金是私募业务的“起点”，也是私募违规行为频发的一大“重灾区”。未履行或未适当履行投资者适当性管理义务，是私募在募集环节最容易出现的违规行为之一。比如，杭州合信投资的1名投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配，11名投资者未提交资产证明文件或收入证明，2名投资者资产证明文件不符合要求。部分私募则在募集环节向投资者承诺保本或保收益。据界面新闻不完全梳理，今年上半年中基协披露罚单中涉及的君宇通资本、上海善流投资、横琴均成、汕头宜华投资、杭州合信投资等多家私募，均存在此类违规行为。此外，还有部分私募曾委托不具备基金销售资格的公司或个人进行资金募集和客户管理。比如，2021年至2023年，杭州核聚资产曾委托不具有基金销售资格的黑盛控股有限公司完成基金募集等工作。二是投资运作违规。从上半年开出的罚单看，私募在投资运作环节的核心违规问题主要包括挪用基金财产、让渡管
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